您当前的位置:财经 > 南京聚隆科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的

南京聚隆科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的

2019-10-21 16:33:28 点击数:420

公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特殊提示:

1.南京巨龙科技有限公司(以下简称“公司”和“南京巨龙”)首次公开发行前发行了1,605,961股,占公司总股本的2.5093%。可上市流通的实际股数为1605961股,占公司总股本的2.5093%。

2.上市和流通日期为2019年9月26日(星期四)。

一、首次公开发行前已发行股票概述

首次公开发行前,公司股本为4800万股,经中国证监会《关于批准南京巨龙科技有限公司[首次公开发行的批复》第164号批准,并经深圳证券交易所批准,于2018年2月6日向社会发行人民币普通股(a股)1600万股,并在深圳证券交易所创业板上市。发行后,公司总股本为6400万股。

自公司首次公开发行之日起至本报告提交之日止,公司总股本未发生变化,仍为64,000,000股,其中24,384,079股为限售股,占公司总股本的38.1%,39,615,921股为非限售股,占公司总股本的61.9%。

二.申请取消股份有限公司出售的业主履行承诺

申请解除限制的三名自然人股东是武秀萍、李毛焰和杜宁宁。上市公告中的承诺如下:

自公司首次公开发行上市之日起12个月内,我不会转让或委托他人管理我持有的公司股份,也不允许我回购股份。公司上市后6个月内,如果公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者上市后6个月末的收盘价低于发行价,上述公司股票持有锁定期将自动延长6个月。上述禁售期满后两年内公司所持股份减持的,减持价格不得低于发行价格(自首次公开发行之日起至上述减持公告之日止,公司股份享有权益豁免的,发行价格相应调整)。

在我担任公司董事、监事或高级管理人员期间,我每年转让的股份不超过我所持股份总数的25%。该公司将不会在离开公司后的六个月内转让其股份。如果您在公司股票上市之日起6个月内宣布辞职,您将不会在宣布辞职之日起18个月内转让公司股票。如果您在股票上市之日起第七个月至第十二个月期间宣布辞职,您将不会在宣布辞职之日起12个月内转让公司股票。

解除限制的自然人股东杜宁宁、武秀萍、李毛焰在前一届任期届满后离职,并于2018年9月25日宣布辞职。离职后,武秀萍和李毛焰仍在公司,但他们不再担任公司的高级经理。申请辞职的时间为股票上市之日起第七个月至第十二个月。根据上市公告中的承诺,如果在股票上市之日起第七个月至第十二个月期间提出辞职,本人持有的公司股份在提出辞职申请之日起12个月内不会转让。解除股票销售限制和上市流通时间符合承诺。

三、解除上市流通安排中的股份出售限制

(1)本次限制性股票发行日期为2019年9月26日(星期四)。

(二)本次发行待售的股票为公司首次公开发行前发行的股票。发行股份数为1,605,961股,占公司总股本的2.5093%。可上市流通的股份实际数量为1605961股,占公司总股本的2.5093%。

(三)本次申请解除股份出售限制的股东人数为3人,均为自然人股东。

(四)解除股份出售和股份上市流通限制的具体情况:

四、保荐机构核查意见

经核实,邦德证券有限公司和华泰联合证券有限公司认为本次发行的限制性股票的数量和流通时间符合相关法律、行政法规、部门规章、相关规则和股东承诺。限售股解禁申请符合相关规定,公司有关限售股的信息披露真实、准确、完整。保荐人不反对公司解除股票上市流通的禁令。

V.供将来参考的文件

1.限制性股票上市流通申请;

2.股份有限公司上市流通申请表;

3.股份结构清单和有限责任股份清单;

4.推荐机构的审核意见;

5.深圳证券交易所要求的其他文件。

特此宣布。

南京巨龙科技有限公司

董事会

2019年9月24日


© Copyright 2018-2019 hennagallery.com 松湖门户网站 Inc. All Rights Reserved.